证监(jian)会：从严打击违反“限售股不得融券”举动(dong),交易,要求(qiu),上(shang)市公司

中新经纬(wei)12月27日电据证监(jian)会网站27日音讯，证监(jian)会有(you)关部门负责人就(jiu)融券新规落(luo)真相况答(da)记者问时表示，将对通过多层嵌套、合谋交易、串联(lian)套利等(deng)体式格局违反“限售股不得融券”等(deng)要求(qiu)的举动(dong)从严打击。

来源：证监(jian)会

问：近日，有(you)媒体报导券商落(luo)地“限售股不得融券”新规，各(ge)家券商对客户约束的情况不一，证监(jian)会对此有(you)何评价(jia)？

答(da)：10月14日，沪深北交易所发布《关于优(you)化融券交易和转融通证券出借交易相干安排的通知》，明白“投资者持(chi)有(you)上(shang)市公司限售股分、战略配售股分，和持(chi)有(you)以大宗交易体式格局受让的大股东大概特定(ding)股东减持(chi)股分等(deng)有(you)转让限制的股分的，正在限制期内，投资者及其关联(lian)方(fang)不得融券卖出该上(shang)市公司股票”，进一步(bu)完善了“限售股不得融券”的要求(qiu)。同时要求(qiu)证券公司应当按照穿透(tou)准(zhun)绳核对投资者情况，对投资者的相干交易举动(dong)进行前端控制，严禁参与(yu)违规或为违规供应便利。

新规发布后，监(jian)管部门和行业协会通过发布通知、现场搜检、行业培训等(deng)多种体式格局，督促证券公司落(luo)实新规要求(qiu)。证券公司通过发布公告、点窜条约、签署承诺书等(deng)体式格局将新规要求(qiu)示知投资者，并(bing)抓紧完善零碎(sui)，加(jia)强(qiang)业务管控，正在零碎(sui)改造完成前，安排专人做好交易申(shen)报和前端控制，目(mu)前部分公司已上(shang)线新零碎(sui)。整体来看(kan)，多数(shu)证券公司正在落(luo)实新规要求(qiu)上(shang)基本到(dao)位，但现场搜检也发明个别证券公司存正在关联(lian)方(fang)核对不敷(fu)深切等(deng)问题。

下(xia)一步(bu)，证监(jian)会表示将按照中央金融工作集会要求(qiu)，全(quan)面强(qiang)化穿透(tou)式监(jian)管，一方(fang)面压实证券公司责任，督促证券公司按照“看(kan)不清(qing)，不展业”的要求(qiu)，加(jia)强(qiang)对客户交易举动(dong)和交易目(mu)的的穿透(tou)式经管，严禁参与(yu)违规或为违规供应便利，切实提高业务程度。另一方(fang)面强(qiang)化监(jian)管法律，创(chuang)建健(jian)全(quan)穿透(tou)式监(jian)管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联(lian)套利等(deng)体式格局违反“限售股不得融券”等(deng)要求(qiu)的举动(dong)从严打击