私募东方比逊及董事长涉四项违规被监(jian)管(guan)警示,管(guan)理,基金,广(guang)州

中新经纬12月28日电(dian) 深圳证监(jian)局(ju)28日披露关(guan)于对广(guang)东东方比逊基金管(guan)理有限公(gong)司(简称“东方比逊”)、熊仁红采掏出具警示函措施的决定。

来源：深圳证监(jian)局(ju)网站

深圳证监(jian)局(ju)表示，经查，东方比逊在从事私募基金业(ye)务活(huo)动中，存在以下违规行为(wei)：

一是未独立开展东方比逊—新三(san)板16号基金(以下简称新三(san)板16号)所投资项目的尽职调查和投资决议，存在未推行谨(jin)慎勤奋责任的情形。

二(er)是未对广(guang)州比逊壹号投资管(guan)理企业(ye)(有限合资)(以下简称广(guang)州比逊壹号)、广(guang)州星海国政(zheng)投资合资企业(ye)(有限合资)(以下简称广(guang)州星海国政(zheng))、广(guang)州捷硕(shuo)投资管(guan)理企业(ye)(有限合资)(以下简称广(guang)州捷硕(shuo))、广(guang)州久丰投资管(guan)理企业(ye)(有限合资)(以下简称广(guang)州久丰)等四只(zhi)私募基金投资者以及东方比逊－新三(san)板12号基金(以下简称新三(san)板12号)、东方比逊-新三(san)板15号基金(以下简称新三(san)板15号)等两只(zhi)私募基金部分投资者的风险辨(bian)认能力和风险承(cheng)担能力进行评(ping)价。

三(san)是自2021年(nian)起，未按合同约(yue)定向东方比逊—双头鹰贰号基金、广(guang)州久丰、新三(san)板12号、东方比逊-新三(san)板13号基金(以下简称新三(san)板13号)、新三(san)板15号、新三(san)板16号基金、东方比逊—人本1号私募证券投资基金的投资者披露影响投资者权益(yi)的重大信息(xi)。

四是未留存广(guang)州比逊壹号、广(guang)州星海国政(zheng)、广(guang)州捷硕(shuo)、广(guang)州久丰等四只(zhi)私募基金投资者以及新三(san)板12号、新三(san)板13号、新三(san)板15号等三(san)只(zhi)私募基金部分投资者的适(shi)当性管(guan)理相(xiang)干资料。

深圳证监(jian)局(ju)指出，上述情形违反了《私募投资基金监(jian)督管(guan)理暂行办法》(证监(jian)会令第105号，以下简称《私募管(guan)理办法》)第四条(tiao)第一款、第十(shi)六条(tiao)第一款、第二(er)十(shi)四条(tiao)、第二(er)十(shi)六条(tiao)的相(xiang)干划定。

熊仁红自公(gong)司成立至(zhi)今(jin)担任东方比逊法定代(dai)表人，自公(gong)司成立至(zhi)2019年(nian)10月担任公(gong)司总经理，2019年(nian)10月至(zhi)今(jin)担任公(gong)司董事长，负责公(gong)司一样平常经营管(guan)理，对公(gong)司上述违规行为(wei)负有责任。

依据《私募管(guan)理办法》第三(san)十(shi)三(san)条(tiao)的划定，深圳证监(jian)局(ju)决定对东方比逊、熊仁红采掏出具警示函的行政(zheng)监(jian)管(guan)措施。

来源：中基协网站